期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题212

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

2. [多选题]下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C. 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D. 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

3. [多选题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

4. [多选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

A. 作获利保证
B. 共担风险^{(share risks)}
C. 虚假宣传
D. 误导客户

5. [多选题]下列证券公司行为中，不合法的是（）。

A. 未经许可^{(without permission)}擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险
C. 进行虚假宣传，误导客户
D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系

6. [多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B, C, D

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9kw5p6.html