律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、年度报告(annual report)、有限责任(limited liability)、工作情况(working condition)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、注册资本(registered capital)、创业板上市、法律意见书

[单选题]律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工作底稿保存期限不得少于（）年。

A. 1
B. 7
C. 5
D. 10

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[单选题]首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。

A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、5

[多选题]代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

A. A、内部股东代理成本
B. B、外部股东代理成本
C. C、经理人代理成本
D. D、债券的代理成本

[单选题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。

A. 同一家
B. 相互独立的两家
C. 相互独立的三家
D. 任意数量的

[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

[单选题]对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[多选题]保荐总结报告书应当包括下列（）内容。

A. 发行人的基本情况
B. 保荐工作概述
C. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

[多选题]下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。

A. 发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司
B. 公司成立后，持续经营的时间在3年以上
C. 发行人的注册资本^{(registered capital)}已足额缴纳
D. 发行人最近1年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

[多选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A. 董事和实际控制人
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 持有5%以上股份的股东

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