【名词&注释】
上市公司(listed company)、职业道德(professional ethics)、从业人员(jobholder)、基本功能(basic function)、违法行为(illegal activities)、董事长(chairman of the board)、监管部门(supervision department)
[多选题]股金融衍生工具的基本功能有()
A. A、套期保值功能
B. B、价格发现功能
C. C、资产配置功能
D. D、投机功能
E. E、套利功能
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学习资料:
[单选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为,但如果相关监管部门(supervision department)对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[单选题]甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长(chairman of the board),当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
A. A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定
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