2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库模拟考试97

1. [单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A. A．30%
B. B．40%
C. C．50%
D. D．60%

2. [单选题]《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。

A. 2002年6月1日
B. 2002年7月1日
C. 2001年7月1日
D. 2001年6月1日

3. [多选题]境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过()阶段。

A. 申请
B. 筹建
C. 批准
D. 开业

4. [单选题]操纵证券市场的，责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

5. [单选题]创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

6. [多选题]《证券法》^{(securities law)}中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。

A. 证券监督管理机构的职责
B. 监督管理机构履行职责可采取的措施
C. 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
D. 监管人员的职业操守

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