2022反洗钱考试题库反洗钱客户身份识别题库精编在线题库(08月06日)

1. [多选题]为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. B．其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C. C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书^{(letter of attorney)}
D. D．能够证明授权人有权授权的文件

2. [多选题]为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A. A．客户的名称
B. B．客户的住所
C. C．客户的经营范围
D. D．客户的组织机构代码

3. [多选题]一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务。

A. A．现金汇款
B. B．现金存款
C. C．现钞兑换
D. D．票据兑付

4. [多选题]开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？

A. A．投资项目所在地^{(project location)}外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. C．工商部门出具的公司名称^{(company name)}预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. D．商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. E．外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书^{(letter of attorney)}是否有效

5. [多选题]营业机构在审核个人身份证件^{(authenticity of identity cards)}后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形

A. A．无法判断身份证件^{(authenticity of identity cards)}真实性
B. B．联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C. C．能确切判断客户出示的居民身份证件^{(authenticity of identity cards)}为虚假证件
D. D．客户提供了真实有效的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

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