2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库全真每日一练(07月30日)

1. [多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A. 持有人姓名
B. 近1年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况

2. [单选题]上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。

A. A、70%以上
B. B、20%以上
C. C、30%以上
D. D、50%以上

3. [单选题]转股价格应（）。

A. A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
B. B、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
C. C、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易^{(stock exchange)}均价
D. D、不高于前一交易日的均价

4. [多选题]发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（），并就其保证承担个别和连带责任。

A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 没有虚假、误导性陈述或重大遗漏

5. [多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}的确认函

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