证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库专业每日一练(07月26日)

1. [多选题]关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

A. T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C. T日，刊登公开增发提示性公告
D. T+3日，刊登网下发行结果公告

2. [单选题]企业集团财务公司发行金融债券^{(financial bond)}后资本充足率不低于（）。

A. A、4%
B. B、5%
C. C、8%
D. D、10%

3. [多选题]公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A. A、债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}确立并登记完毕
B. B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C. C、实际发行额不少于人民币5亿元
D. D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

4. [多选题]证券评级机构应当建立（）。

A. 评级委员会
B. 复评
C. 评级结果公布
D. 跟踪评级

5. [多选题]以下不征收印花税的是（）。

A. 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同
B. 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C. 受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D. 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

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