“涉诉、一审判决及执行情况”需统计的项目有（）

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、关键环节、反腐倡廉建设、银行业金融机构、信贷业务(credit business)、结合起来、银行业协会(banking association)、一审判决(judgement of first instance)、银监会派出机构、商办企业

[多选题]“涉诉、一审判决^{(judgement of first instance)}及执行情况”需统计的项目有（）

A. A、本机构涉诉案件数量
B. B、本机构涉诉案件金额
C. C、涉诉费用
D. D、执行汇款金额

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[单选题]（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。

A. A、案件风险
B. B、操作风险
C. C、授信风险
D. D、集资风险

[多选题]各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

A. A、操作风险及案件风险
B. B、严重违规
C. C、内部控制
D. D、案件防控

[单选题]填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于柜员轮岗年限，不同岗位轮岗要求不一致，按总部规定的（）轮岗期限填报。

A. A、最短
B. B、任一
C. C、最长
D. D、基本

[单选题]重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（），承担较高风险责任。

A. A、授权业务
B. B、大额业务
C. C、挂失业务
D. D、风险控制点

[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A. A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B. B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C. C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D. D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

[单选题]银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）

A. A、抄送银行业案件稽查局
B. B、向监管部门反馈
C. C、向银行业金融机构反馈
D. D、报送银行业监督管理机构

[单选题]已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。

A. A、银监会
B. B、银行业协会^{(banking association)}
C. C、所在地银监会派出机构
D. D、上级金融机构

[多选题]银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A. A、反腐倡廉建设
B. B、合规和操作风险管理
C. C、内控机制建设
D. D、员工教育培训
E. E、人力资源管理

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