2022第七章资产管理业务题库模拟练习题198

1. [多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A. A．经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. C．资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2. [多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

3. [单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险

4. [单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

5. [单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

6. [单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

7. [单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

8. [单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

9. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

10. [多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9k74o6.html