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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信

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  • 【名词&注释】

    通讯地址(communication address)、工作人员(staff)、营业网点(business-net spots)、身份证号码(id card number)、申报材料(application material)、业务部门(business department)、保荐代表人(sponsor deputy)、出生日期(date of birth)、凭证式国债(proof national debt)、信息隔离墙

  • [判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]申请凭证式国债(proof national debt)承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在()以上。
  • A. 20个
    B. 30个
    C. 40个
    D. 50个

  • [多选题]保荐代表人(sponsor deputy)注册登记事项包括()。
  • A. 保荐代表人(sponsor deputy)姓名、性别、出生日期(date of birth)、身份证号码
    B. 保荐代表人(sponsor deputy)的联系电话、通讯地址
    C. 保荐代表人(sponsor deputy)的任职机构、职务
    D. 保荐代表人(sponsor deputy)的学习和工作经历

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