【名词&注释】
合法性(legitimacy)、真实性(authenticity)、交易市场(exchange market)、同一性(identity)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、委托人(principal)、成交价(current rate)、证券经纪商(security broker)、债券买断式回购
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是()。
A. 对手方最优价格申报
B. 本方最优价格申报
C. 最优5档即时成交剩余撤销申报
D. 最优5档即时成交剩余转限价申报
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学习资料:
[单选题]开立证券账户应坚持()原则。
A. A、合法性和真实性
B. B、合法性和同一性
C. C、同一性和真实性
D. D、合法性和有效性
[单选题]委托指令根据(),有市价委托和限价委托。
A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
[单选题]上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为()。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
[单选题]证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单选题]某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价(current rate)132.75元。
A. B
[多选题]证券经纪商(security broker)在接受客户委托、进行申报时应该做到()。
A. 设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务
B. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C. 在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D. 在同时接受两个以上委托人(principal)买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
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