基金销售从业资格考试题库2022基金职业道德题库模拟考试系统156

1. [单选题]职业道德的作用不包括（）

A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 强化道德素养
D. 促进行业发展

2. [单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 公平对待客户
D. 诚实守信

3. [单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎

4. [单选题]下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。

A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界持续监督
D. 岗位职业道德教育

5. [单选题]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

6. [单选题]甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

A. 专业审慎
B. 保守秘密
C. 客户至上
D. 诚实守信

7. [单选题]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

8. [单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A. 公司董事会
B. 公司监事会
C. 中国证监会及相关派出机构
D. 中国证券^{(china s securities)}投资基金业协会

9. [单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A. 监事会
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 合规与风险控制部

10. [单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A. 严格授权控制
B. 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C. 严格控制基金财产的财务风险
D. 建立严格的审慎监管制度

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