在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、业绩考核(achievement assessment)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务人员(business operation personnel)、严格把关(strict checks)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、非法所得(fraudulent gains)

[多选题]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系

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学习资料：

[多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

[单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

[单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

[多选题]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

[多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关^{(strict checks)}

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