基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、从业人员(jobholder)、规章制度、表现形式(manifestation)、严格控制(strictly controlled)、资格证书(qualification certificate)、基金管理人(fund manager)、业务人员(business operation personnel)、岗位责任制度(post responsibility system)、基金持有人(fund holder)

[单选题]基金管理人^{(fund manager)}的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A. 严格授权控制
B. 建立完善的岗位责任制度^{(post responsibility system)}和科学、严格的岗位分离制度
C. 严格控制基金财产的财务风险
D. 建立严格的审慎监管制度

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[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整手段不同
D. 调整对象不同

[单选题]下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。

A. 遵守法律法规
B. 遵守行业自律准则
C. 遵守所在机构的规章制度
D. 以上都应遵守

[单选题]某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎

[单选题]1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

A. 盈利控制在合理范围内
B. 守法自律、规范经营
C. 维护基金持有人^{(fund holder)}的权益
D. 禁止从事操纵市场、内幕交易等行为

[单选题]（）是业务人员^{(business operation personnel)}上岗操作的指南。

A. 部门业务规章
B. 业务操作手册
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲

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