【名词&注释】
财务状况(financial situation)、客观事实(objective fact)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、收取手续费、违法违规行为、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]期货分析师提供投资建议时,应该()。
A. 保持独立客观的态度
B. 有合理、充足的依据
C. 坚持客户利益高于一切
D. 坚持国家利益高于一切
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学习资料:
[单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月内
B. 1年内
C. 2年内
D. 3年内或永久
[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示。
A. 客观事实的真实性
B. 主观判断的合理性
C. 重要事实的客观性
D. 重要事实
[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分(disciplinary punishment)包括()。
A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6~12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[多选题]期货从业人员在业务活动中应当()。
A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A. 市场平均标准
B. 经营成本
C. 行业自律标准
D. 中国证监会规定标准
[多选题]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
[多选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
A. A, B
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