【名词&注释】
基本情况(basic situation)、财务状况(financial situation)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、业务部门(business department)、期货业协会、主管机关(competent authorities)、开发人员(developers)
[多选题]下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是()。
A. 公司市场开发人员(developers)不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
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学习资料:
[单选题]对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()
A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
[单选题]开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关(competent authorities)的批准文件或者证明文件的投资者是()。
A. 一般法人投资者
B. 特殊法人投资者
C. 机构投资者
D. 所有法人投资者
[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门(business department)负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
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