2022证券交易题库第八章融资融券业务题库模拟考试练习题154

1. [单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A. A．转融通专用证券账户
B. B．转融通担保证券账户
C. C．转融通证券交收账户
D. D．转融通担保资金账户

2. [多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

A. 客户基本材料
B. 投资经验
C. 诚信记录
D. 还款能力

3. [单选题]证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告^{(written report)}当月的融资融券情况。

A. 中国证监会
B. 注册地证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司

4. [多选题]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

A. 中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B. 融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D. 交易所要求提交的其他文件

5. [多选题]从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

6. [单选题]客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（）

A. A.转入可充抵保证金的证券B.其他三项都包括C.卖出证券D.转入资金

7. [多选题]客户征信的内容包括：（）

A. A、客户基本信息B、客户证券资产C、客户其他金融资产和收入状况D、客户户口所在地

8. [单选题]客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

A. 因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度
B. 客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
C. 资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
D. 其他三项都包括

9. [单选题]可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）

A. A、增加
B. B、无法判断
C. C、不变
D. D、减少

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9gk4nw.html