【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、管理办法、行政处罚(administrative punishment)、股东大会(general meeting of shareholders)、代表大会(congress)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、期货业协会、违法违规行为、金融监管机构(financial supervision institution)
[判断题]中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
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学习资料:
[单选题]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。
A. A.给予警告,并处5万元以下罚款
B. B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C. C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D. D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
[多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构(financial supervision institution)的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构(financial supervision institution)采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[单选题]张某是某期货公司职员,2010年3月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理,该期货公司的下列做法,正确的是()。
A. 应当立刻召开全体股东大会,及时公布此事情
B. 应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情
C. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日(working day)内向中国期货业协会报告
D. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日(working day)内向中国期货业协会报告
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