自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的

【名词&注释】

管理办法、基本要求(basic requirements)、股东大会(general meeting of shareholders)、供求关系(relation between supply and demand)、严重危害(serious harm)、中国证监会(china securities regulatory commission)、决策机构(decision making body)、法律责任。、证券公司风险、请示报告

[多选题]自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A. 投资品种的选择
B. 投资规模的控制
C. 投资时机的把握
D. 自营库存变动的控制

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[单选题]以下不属于证券自营买卖对象的是（）

A. A．权证
B. B．B股
C. C．证券投资基金
D. D．债券

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资决策机构^{(decision making body)}

[多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

A. 扰乱正常的供求关系
B. 造成证券价格异常波动
C. 损害投资者利益
D. 损害国家利益

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