关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022备考模拟试题148

1. [单选题]期货公司应当从保护投资者合法权益^{(investors legal rights)}的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 50
B. 60
C. 80
D. 100

2. [单选题]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法

3. [单选题]在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。

A. 12
B. 6
C. 3
D. 1

4. [单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司

5. [单选题]（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。

A. 证券公司
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司

6. [多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

7. [多选题]某公司长期在A期货公司进行商品期货交易^{(commodity futures trading)}，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。

A. A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B. A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C. A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D. 该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

8. [多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。

A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C. 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试
D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/9gdvw4.html