【名词&注释】
问卷调查(questionnaire)、自然人(natural person)、主要内容(main contents)、广泛性、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、负责人(person in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、授权委托书(letter of attorney)
[单选题]境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人(person in charge)对经办人的授权委托书(letter of attorney)时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中()名在授权书上签字。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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学习资料:
[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所
[单选题]就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的()。
A. 便捷性和快速性
B. 便利性和快捷性
C. 多样性和广泛性
D. 多样性和快捷性
[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(),如未办理,证券公司应督促其及时更正。
A. 账户设立是否完整
B. 营业执照(business license)是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效
[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。
A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验、风险偏好
D. 投资目标
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