基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原

【名词&注释】

继承性(inheritance)、管理机构、监督机构(supervision institution)、交易价格(transaction value)、自律性(automaticity)、具体性(concreteness)、交易所(exchange)、公司内部(corporate internal)、部门规章(divisional regulations)、管理部门

[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]下列不属于道德的特征的是（）

A. 道德具有差异性
B. 道德具有继承性
C. 道德的连续性
D. 道德具有具体性

[单选题]不属于道德与法律的区别的是（）

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整手段不同
D. 调整对象不同

[单选题]守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员

[单选题]某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得操纵市场
C. 不得进行不正当竞争
D. 不得欺诈客户

[单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章^{(divisional regulations)}Ⅲ.基金公司内部^{(corporate internal)}工作规程Ⅳ.行业协会、交易所^(exchange)发布的自律性业务规则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

A. C

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