【名词&注释】
基本信息(basic information)、经济业务(transaction)、客户经理(customer manager)、暂行办法(interim procedures)、相关规定(relevant regulations)、试算平衡表、连带责任。、《票据法》、风险分类管理(risk classification management)、票据法规定(the provision of the bill law)
[多选题]开办“汇利丰”个人外汇结构存款业务必须严格遵守()和《中国农业银行“汇利丰”个人外汇结构性存款集中式操作规程》等相关规定。
A. 《中国农业银行代客外汇理财业务管理办法》
B. 《中国农业银行代客外汇理财业务操作指引》
C. 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D. 《商业银行个人理财业务风险管理指引》
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学习资料:
[多选题]依照《票据法》的规定,由于金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,对违反票据法规定(the provision of the bill law)的票据予以()给当事人造成损失的,由该金融机构与直接责任人员依法承担连带责任。
A. 承兑
B. 付款
C. 贴现
D. 保证
[单选题]营业网点运营主管(或运营主管授权人)()至少对每台自助设备加钞、取钞核查1次,并登记《查库登记簿》。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 半年
[单选题]自助设备保险柜密码由相对固定的两人担任钞箱密码管理员,对密码进行轮班管理,()天内轮班时可不更改密码,交接时双方要及时在《柜面业务交接登记簿》上登记。
A. 7天
B. 5天
C. 10天
D. 3天
E. 不需更正
F. 同上
[单选题]“305辖内往来”属于()科目。
A. A、资产类
B. B、负债类
C. C、资产负债共同类
D. D、损益类
[单选题]试算平衡表对下列哪些错误不能发现()。
A. A、一笔经济业务同记在借方
B. B、一笔经济业务同记在贷方
C. C、一笔经济业务漏记一方
D. D、一笔业务双方都漏记
[多选题]支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理(risk classification management)的具体实施。柜员的工作职责为().
A. A、正确、完整录入客户身份基本信息
B. B、根据客户提供的开户资料以及了解到的其他可靠来源的客户信息,给客户初次评定等级
C. C、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向
D. D、根据本单位审批结果,配合客户风险分类工作管理员及时调整客户风险分类等级
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