证券法题库2022考前模拟考试161

1. [单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程

2. [单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司^{(trust and investment company)}申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司^{(trust and investment company)}领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

A. 该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B. 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C. 该交易属于国务院允许的其他交易方式
D. 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

3. [多选题]下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B. 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C. 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

4. [多选题]某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？（）

A. 上一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
C. 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D. 如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

5. [多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

A. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
B. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
C. 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
D. 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

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