上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、定价基准日(pricing ex-date)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、保留意见(qualified opinion)、《证券法》(securities law)、立案侦查、中国证券业(chinese industry of securities)、公司所在地、证监会派出机构

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A. A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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学习资料：

[单选题]发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A. A．3
B. B．5
C. C．10
D. D．15

[单选题]在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。

A. 100%
B. 105%
C. 115%
D. 125%

[单选题]上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 上市公司所在地中国证监会派出机构
D. 以上均不对

[多选题]定价基准日可以为（）。

A. 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日

[多选题]股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。

A. 种类和数量
B. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C. 定价方式或价格区间
D. 募集资金用途

[多选题]通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

A. 充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 了解并选择具备资质的中介服务机构

[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T日，刊登公开增发提示性公告
C. T+3日，刊登网下发行结果公告
D. T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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