2022基金销售从业资格考试题库基金的投资交易与结算题库模拟系统153

1. [单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A. 证券监督管理机构
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司

2. [单选题]深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统.

A. 综合协议交易平台，
B. 综合交易平台
C. 综合证券交易平台
D. 综合市场交易平台

3. [单选题]投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是属于（）。

A. 证券的回转交易
B. 证券的卖出交易
C. 证券的竞价交易
D. 证券权证交易

4. [单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A. 最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B. 最后一笔交易成交价
C. 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
D. 最后3分钟集合竞价产生的价格

5. [单选题]以下有关QDII说法错误的是（）。

A. 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C. 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

6. [单选题]某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。

A. 9.40元
B. 8.50元
C. 9.50元
D. 9.30元

7. [单选题]作为债券交易的金融衍生产品，中国人民银行于（）年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。

A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006

8. [单选题]有关净额清算原则，下列说法错误的是（）。

A. 净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B. 净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C. 双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D. 为保证双边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

9. [单选题]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5&permil

10. [单选题]有关印花税，下列说法错误的是（）。

A. 由证券经纪商^{(security broker)}在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B. 证券经纪商^{(security broker)}同中国结算公司的清算、交收中集中结算
C. 由中国结算公司统一向税务机关缴纳
D. 我国目前证券交易印花税^{(stamp tax)}只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收

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