2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟练习题152

1. [单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

2. [单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密

3. [单选题]期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东

4. [单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事

5. [单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日

6. [单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B. 向期货公司监事会^{(corporation supervisory)}负责
C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

7. [多选题]下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

A. 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B. 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C. 证券交易所对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

8. [多选题]首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

A. 期货公司员工近亲持仓报告制度
B. 期货公司客户保证金安全存管制度
C. 期货公司风险监管指标管理制度
D. 期货公司治理和内部控制制度

9. [多选题]中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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