对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。

【名词&注释】

上市公司(listed company)、改革开放(reform and opening)、统一管理(unified management)、稳定发展(stable development)、分支机构(branch)、证券交易所(stock exchange)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、若干意见(some opinions)、“国九条”、证券公司规范发展(specification development of the securi ...)

[判断题]对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。

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[多选题]与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（）

A. 债券利息固定
B. 债券有固定的本金偿还期
C. 债券价格波动小
D. 债券品种多

[多选题]非流通国债（）

A. 自由认购
B. 不能自由转让
C. 不记名
D. 记名

[单选题]《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见^{(some opinions)}》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展^{(specification development of the securi)}的要求，下列有关表述错误的是（）。

A. 完善治理结构，规范范股东行为
B. 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益^{(investors legal rights)}
C. 完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D. 完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

[多选题]累进利率债券的特点是（）。

A. 前期利率比后期利率更高
B. 后期利率比前期利率更高
C. 期限是浮动的
D. 期限不变

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