金融调控是国家对宏观经济运行进行干预的组成部分，市场经济体制

【名词&注释】

股票市场(stock market)、宏观调控(macro-control)、财务报告(financial report)、经营活动(operating activities)、负面效应(negative effect)、巴塞尔委员会(basel committee)、商业银行经营管理(commercial bank management)、重要组成部分(important part)、巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)、金融监管国际化(internationalization of financial regul ...)

[单选题]金融调控是国家对宏观经济运行进行干预的组成部分，市场经济体制下金融调控的主要类型是( )。

A. 计划调控与行政调控
B. 计划调控与政策调控
C. 行政调控与法律调控
D. 政策调控与法律调控

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[单选题]证券结算时，能够将在同一清算期内且同一证券合并计算，这种证券结算方式是( )。

A. 净额结算
B. 逐笔结算
C. 余额结算
D. 清算

[单选题]金融监管国际化^{(internationalization of financial regul)}的进程如下： 1975年2月，在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}。 1988年7月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》，简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}公布了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称“巴塞尔新资本协议”。 2006年10月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 根据上述资料，回答下列问题。

2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代，其设计目标是( )。

A. 提高监管资本金计量对风险的敏感度
B. 提高最低资本充足标准
C. 调整资本构成内容
D. 调整巴塞尔委员会的组织结构

[多选题]财务管理的内容有（ ）。

A. 成本管理
B. 风险管理
C. 利润管理
D. 财产管理
E. 财务报告及其分析

[单选题]甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。根据上述资料，回答下列问题。

这种证券回购交易属于( )。

A. 货币市场
B. 票据市场
C. 资本市场
D. 股票市场

[单选题]20世纪80年代以来，国际金融市场最重要的创新便是金融衍生品市场的发展。最早出现的是简单的衍生品，如远期、期货、期权、互换等，随后出现了多种复杂产品。20世纪90年代信用衍生品的出现，将金融衍生品市场的发展推向新的阶段。在2007年爆发的美国次贷危机中，信用衍生品如信用违约掉期(CDS)的无序发展对危机的蔓延和恶化起到了推波助澜的作用，其负面效应也开始被意识到。为此，各国政府正在探索更有力的监管措施，以促进金融衍生品市场更平稳、有效运行。

固定利率支付与浮动利率支付设定上限的互换指的是( )。

A. 普通互换
B. 远期互换
C. 利率上限互换
D. 股权互换

[单选题]商业银行理财业务的核心活动是（ ）。

A. 投资顾问
B. 财富规划
C. 财务分析
D. 资产管理

[单选题]商业银行在开展理财业务时应将银行理财产品与银行代销的第三方理财产品相分离，这种做法体现出银行开展理财业务应遵守（ ）原则。

A. 业务专业化
B. 统一经营管理
C. 产品独立化
D. 风险隔离的"栅栏"

[单选题]如果某投资者年初投入1000元进行投资，年利率8%，按复利每季度计息一次，则第一年年末该投资者的终值为( )元。

A. 1026.93
B. 1080.00
C. 1082.43
D. 1360.49

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