2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试题314

1. [单选题]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

A. 50
B. 60
C. 80
D. 100

2. [单选题]股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款^{(current deposit)}证明。

A. 证券营业部^{(security operation house)}专用
B. 商业银行业务
C. 中国境外银行业务
D. 中国境内银行业务

3. [单选题]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法

4. [单选题]投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

5. [单选题]中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司

6. [单选题]股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

A. 测试人员
B. 被测试的投资者
C. 测试人员和被测试的投资者
D. 期货公司经理

7. [单选题]（）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构

8. [多选题]期货公司会员为客户提供的服务有（）

A. 建立客户资料^{(customer information)}档案并在任何情况下为客户保密
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 与银行建立业务对接规则
D. 督促客户依法维护自身权益

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