重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银

【名词&注释】

自然人(natural person)、以人为本(human-oriented)、市场调查(market research)、经营性、出发点(starting point)、违法行为(illegal activities)、银行资本(bank capital)、可接受风险(acceptable risk)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、经常居住地(habitual residence)

[单选题]重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本^{(bank capital)}净额1%以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本^{(bank capital)}净额（）以上的交易。

A. A、5%
B. B、10%
C. C、8%
D. D、12%

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[单选题]（）可以根据商业银行的关联交易的风险状况，缩减商业银行对一个或全部关联方授信余额占其资本净额的比例。

A. A、审计署
B. B、中国人民银行
C. C、中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
D. D、财政部

[单选题]内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。

A. A、内控优先
B. B、以人为本
C. C、防范风险
D. D、审慎经营

[单选题]商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的（）。

A. A、可接受风险^{(acceptable risk)}
B. B、不可接受风险^{(acceptable risk)}
C. C、外部风险
D. D、内部风险

[多选题]自然人、法人或者其他组织申请办理公证，可以向（）公证机构提出。

A. A、住所地
B. B、经常居住地^{(habitual residence)}
C. C、行为地
D. D、事实发生地

[多选题]外国银行代表处的下列行为是金融违法行为，银监机构应依法予以处罚（）

A. A、从事经营性活动
B. B、从事市场调查行为
C. C、拒绝向银监机构报送报表资料
D. D、未经批准变更办公场所

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