2022第五章投资银行业务与经营题库模拟试题306

1. [多选题]证券交易委托的种类主要包括()。

A. 整数委托
B. 零数委托
C. 限价委托
D. 市价委托
E. 竞价委托

2. [单选题]在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这时投资银行扮演的角色是()。

A. 证券经纪商^{(security broker)}
B. 证券发行商
C. 证券交易商^{(securities dealer)}
D. 证券做市商

3. [单选题]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销

4. [单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：

A. A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接经营投资银行业务D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

5. [多选题]（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证
B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响
C. 以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论
D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明

6. [多选题]（）企业并购的作用主要表现在以下方面：

A. 并购可以促进产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率
B. 并购必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨
C. 并购可以促进生产和资产的集中，增强了在国际市场的竞争力
D. 并购可以促进相关企业的公司治理结构更加规范

7. [多选题]（）股票的公募发行：

A. A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

8. [多选题]（）以下关于公司合并的授权批准程序和具体实施程序的表述中，正确的有：

A. A.合并双方高管层进行接触、商谈合并意向的同时，可聘请相关财务顾问和法律顾问协助解决技术和法律问题B.合并双方的公司董事会应分别通过相关决议，决议的内容应符合有关法律的要求C.公司合并对双方而言都属于重大事项，因此董事会决议必须提交股东大会讨论并获得批准，方能有效实施D.合并涉及一些特殊行业或涉及行业垄断等重大问题的，还须上报政府主管部门批准

9. [多选题]（）资本市场主要的机构投资者包括：

A. A.产业投资基金B.养老基金和保险公司C.证券投资基金D.投资银行

10. [多选题]（）风险投资机构的组织形式主要包括：

A. A.公司制B.有限合伙制C.代理人制D.投资基金制

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