2022经济法题库第八章证券法律制度题库考试题310

1. [单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。

A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人

2. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

3. [单选题]债券是一种有价证券^(securities)具有风险性小和（）的特点。

A. 投资灵活
B. 流通性强
C. 权力性
D. 非返还性

4. [单选题]证券业协会章程由（）制定。

A. 协会董事
B. 社团法人
C. 会员大会^{(general assembly of members)}
D. 协会机构

5. [单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 承销的证券公司
D. 保荐人

7. [单选题]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

8. [单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告^{(written report)}。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

9. [多选题]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。

A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额

10. [多选题]我国《证券法》^{(securities law)}的适用范围是中国境内（）。

A. 股票的发行和交易
B. 公司债券的发行和交易
C. 政府债券的发行和交易
D. 证券投资基金份额的发行和交易
E. 证券衍生品种的发行和交易

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