2022中级经济法题库第四章金融法律制度题库知识点汇总每日一练(10月31日)

1. [多选题]根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营^{(lawful operation)}不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。

A. 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B. 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C. 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

2. [单选题]根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

A. 我国《保险法》^{(act of insurance law)}所规定的保险是指的商业保险
B. 保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益
C. 保险是发生在投保人、被保险人或受益人与保险人之间的一种合同权利义务关系，它包括财产保险合同和人身保险合同
D. 保险所承保的是可保危险，危险发生与否很难确定，不可能或不会发生的危险投保人不会投保，可能或肯定会发生的危险保险人也不会承保

3. [多选题]根据规定，在贷款发放和支付过程中，借款人出现（）情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

A. 信用状况下降
B. 不按合同约定支付贷款资金
C. 项目进度落后于资金使用进度
D. 违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

4. [多选题]某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。

A. A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告^{(written report)}，并予以公告
B. B．该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告^{(written report)}，并予以公告
C. C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票
D. D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

5. [多选题]甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成－致行动人的有（）。

A. A．丙公司是甲公司控股的全资子公司^{(wholly owed subsidiary company)}
B. B．为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行
C. C．张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份5000股
D. D．甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份10000股

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