2022反洗钱考试题库反洗钱客户身份识别题库实战模拟每日一练(04月19日)

1. [多选题]开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？

A. A．要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证
B. B．授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件^{(authenticity of identity cards)}，并通过联网核查代理人身份证
C. C．了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D. D．银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致^{(phase matched)}的，可为其开立资本项目外汇账户

2. [多选题]外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？

A. A．非经营性外汇收付
B. B．本人或与其直系亲属^{(lineal consanguinity)}之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
C. C．经常项目项下经营性外汇收支
D. D．投资并购专用账户内资金的境内划转

3. [多选题]一次性金融服务识别要点（）

A. A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B、核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他证明文件^{(documentary evidence)}
C. C、登记客户身份基本信息
D. D、留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件

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