任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万

【名词&注释】

设立登记(incorporation registration)、金融业务(financial business)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、期货交易保证金(futures contract margins)、商品期货交易所(futures exchange market)、期货经纪商(futures commission merchant)、期货交易法、上海期货交易所(shanghai futures exchange)、符合规定(conforming to prescribed)、内线交易(insider transaction)

[单选题]任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易^{(insider transaction)}者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. 以上皆是
D. 以上皆非

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[单选题]有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. 以上皆非
D. 以上皆是

[单选题]有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）

A. 国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之
B. 国外期货交易保证金得以股票抵缴
C. 国外期货交易保证金得以不动产抵缴
D. 以上皆是

[单选题]杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）

A. 期货商
B. 杠杆交易商
C. 期货服务事业
D. 期货顾问事业

[单选题]有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）

A. 组织型态为股份有限公司
B. 最低实收资本额十亿元
C. 应存入五千万元之设立保证金
D. 原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照

[单选题]期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以（）

A. 一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B. 三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C. 新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾
D. 七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金

[单选题]丙是上海期货交易所^{(shanghai futures exchange)}的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5％，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（）。

A. 3200万元
B. 3000万元
C. 2800万元
D. 3100万元

[单选题]客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A. 相应扣除
B. 按照一定比例加回
C. 按照一定比例扣除
D. 全额加回

[单选题]期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

A. 最大化利润
B. 保护投资者合法权益
C. 最小化风险
D. 公开公正

[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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