基金销售从业资格考试题库2022基金管理人的内部控制题库模拟系统106

1. [单选题]（）是指公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

2. [单选题]（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

3. [单选题]（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A. 公司督察长；独立董事
B. 独立董事；内部监察稽核部门
C. 公司督察长；内部监察稽核部门
D. 理事长^{(board chairperson)}；内部监察稽核部门

4. [单选题]（）起，《证券投资基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}指导意见》正式出台。

A. 1999-12-1
B. 2001-9-1
C. 2002-2-1
D. 2005-3-1

5. [单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A. 华安创新
B. 淄博乡镇企业投资基金
C. 基金开元
D. 基金金泰

6. [单选题]（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

7. [单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控

8. [单选题]下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

9. [单选题]基金公司前台的目标是（）。

A. 客户满意度最大化
B. 保证基金管理人战略的实施与效果
C. 公司利润最大化
D. 保障公司为客户提供服务的持续性

10. [单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位^{(in the first place)}
D. 相互促进^{(mutual promotion)}、共同发展

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