2022证券交易题库第六章证券自营业务题库模拟考试题免费下载108

1. [单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A. A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B. B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. C．将自营账户借给他人使用
D. D．委托其他证券公司代为买卖证券

2. [多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

A. A．决策的自主性
B. B．收益的不稳定性
C. C．交易的风险性
D. D．交易过程的高效性

3. [多选题]属于内幕信息的是（）

A. A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. B．公司涉及的重大诉讼
C. C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D. D．公司债务^{(corporate debt)}担保的重大变更

4. [多选题]证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

5. [单选题]自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。

A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义

6. [单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍

7. [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人

8. [多选题]操纵证券市场手段包括（）。

A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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