【名词&注释】
金融机构(financial institution)、诚实信用(good faith)、行为规范(code of conduct)、规范性文件、基金净值(fund net value)、履行职责(acquittal)、具备条件(indispensable terms)、工作经历(work experience)、招募说明书、监督管理。
[多选题]对于(),基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。
A. 主动投资的偏股类基金
B. 固定收益类基金
C. QDⅡ基金
D. 指数类股票基金
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学习资料:
[单选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。
A. A.基金管理公司必须由具备条件(indispensable terms)的金融机构作为主要股东
B. B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C. C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D. D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
[多选题]基金信息披露规范性文件包括()。
A. 基金信息披露内容与格式准则
B. 基金信息披露编报规则
C. 基金信息披露XBRL标引规范
D. 基金信息披露XBRL模板
[多选题]基金募集信息披露监管包括()。
A. 对基金募集申请材料进行审核
B. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
[多选题]督察长的执业素质和行为规范有()。
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历(work experience)
B. 诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C. 可以授权他人代为履行职责
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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