证券交易综合练习题库2022模拟考试题235

1. [单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50

2. [单选题]对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商^{(managing underwriter)}将于（）组织摇号抽签。

A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日

3. [多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A. 发行人的高级管理人员
B. 发行人控股的公司
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 保荐人

4. [单选题]在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

A. A、企业债
B. B、融资券
C. C、国债
D. D、特种金融债券^{(financial bond)}

5. [单选题]营业部提供的咨询服务不包括（）。

A. A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B. B、向投资者提示入市风险及防范措施
C. C、向投资者推荐业绩优良的股票
D. D、简单介绍技术分析软件使用方法

6. [单选题]由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。

A. A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险

7. [单选题]根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A. A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日

8. [单选题]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A. 基金管理人及其代销机构
B. 基金托管人及其代销机构
C. 基金托管人
D. 基金管理人

9. [多选题]短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。

A. 用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B. 用销售一种新债券来赎回旧债券
C. 以高于买入的价格销售短期债券
D. 以低于买入的价格销售短期债券

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