【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、管理办法、有限责任(limited liability)、投资银行(investment bank)、发行股票、直接参与(direct participation)、社会公众投资者、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、主承销商(managing underwriter)、承担风险(bear risk)
[单选题]当通货膨胀率上升快于名义利率上升并超过名义利率时,实际利率( )。
A. 大于零
B. 小于零
C. 等于零
D. 不能确定
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学习资料:
[单选题]继核准制之后我国股票首次公开发行的下一阶段是( )。
A. 保荐制
B. 通道制
C. 审批制
D. 注册制
[单选题]隐蔽型通货膨胀的物价表现是( )。
A. 明显下降
B. 剧烈波动
C. 总水平未提高
D. 明显上涨
[单选题]即使是赞同金融自由化的人,也认为政府的适当干预是必要的。因此,金融自由化并不否认( )。
A. 放松管制
B. 金融约束
C. 金融监管
D. 金融深化
[多选题]下列中属于投资性金融机构的有( )。
A. 投资银行
B. 证券经纪和交易公司
C. 商业银行
D. 金融公司和投资基金
E. 信用合作社
[多选题]根据以下资料,回答下列问题:
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.2%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
根据2013年12月中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)新修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有( )。
A. 发行人需要向战略投资者配售股票
B. 网下投资者报价后,发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C. 在询价中,有效报价投资者的数量不得少予10家,不得多于20家
D. 发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
[单选题]首次公开发行股票数量在( )股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 4亿
[单选题]在商业银行的资本管理中,能够切实反映银行因承担风险(bear risk)而真正需要的资本是( )。
A. 账面资本
B. 经济资本
C. 监管资本
D. 会计资本
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