【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、证券市场(securities market)、金融工具(financial instrument)、证券监管目标(securities regulation targets)、律师事务所(law office)、研究人员(researchers)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金持有人(fund holder)
[判断题]创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
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[单选题]以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括()。
A. 替代互换
B. 市场问利差互换
C. 交叉互换
D. 税差激发互换
[单选题]下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。
A. 发行市场和交易市场
B. 一级市场和二级市场
C. 有形市场和无形市场
D. 初级市场和次级市场
[单选题]在我国,基金日常估值由()同时进行。
A. 基金托管人(fund trustee)与外部专业机构
B. 基金管理人与基金持有人(fund holder)
C. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)
D. 基金管理人与外部专业机构
[单选题]与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条()
A. 保护投资者
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业发展
[多选题]证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为()。
A. 融资的导向主体不同
B. 融资的目的不同
C. 融资的权益组合不同
D. 融资的组织体系不同
[单选题]()是指资产管理过程中用于编制开发投资模型、进行投资研究与分析等综合性成本支出。
A. 科研成本
B. 人力成本
C. 物化成本
D. 信息成本
[多选题]物化成本包括()。
A. 购置电脑交易系统(trading system)的成本
B. 购置研究分析系统的成本
C. 电脑技术人员工资
D. 研究人员工资
[单选题]对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。
A. 财政部和中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 国有资产管理局和证监会
C. 司法部和证监会
D. 人民银行和证监会
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