当前我国证券业面临的风险主要有( )。

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、《巴塞尔协议Ⅲ》、不良贷款率(ratio of non-performing loan)、巴塞尔委员会(basel committee)、有关规定(related regulations)、《巴塞尔协议》(basel agreement)、巴塞尔协议Ⅱ、巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)、金融监管国际化(internationalization of financial regul ...)、最低资本充足率

[多选题]当前我国证券业面临的风险主要有( )。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 声誉风险
D. 法律风险
E. 信用风险

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学习资料：

[多选题]金融监管国际化^{(internationalization of financial regul)}的进程如下： 1975年2月，由国际清算银行发起，在瑞士的巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}。 1988年7月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}公布并实施了《统一资本计量和资本标准的国际协议》，简称《巴塞尔协议》。 2004年6月，巴塞尔银行监管委员会^{(basel committee on banking supervision)}公布并实施了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称《巴塞尔协议Ⅱ》。 2010年12月，巴塞尔委员会发布了《巴塞尔协议Ⅲ》的最终文本，要求各成员经济体两年内完成相应监督法规的制定和修订工作，2013年1月1日起开始实施新监管标准。 根据以上资料，回答下列问题：

2004年《巴塞尔协议Ⅱ》提出的银行监管重要支柱包括( )。

A. 最低资本充足率要求
B. 流动性约束
C. 市场约束
D. 外部监督

[单选题]商业银行持有的、符合有关规定的一级资本净额与商业银行调整后的表内外资产余额的比率是( )。

A. 资本充足率
B. 不良贷款率
C. 并表和未并表的杠杆率
D. 正常类贷款迁徙率

[单选题]"绿鞋期权"是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票( )。

A. 市场价低于发行价
B. 市场价高于发行价
C. 收盘价低于开盘价
D. 收盘价高于开盘价

[单选题]在金融宏观调控中，货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指( )。

A. 企业的股票发行与流通
B. 居民的金融投资
C. 政府的国债发行与流通
D. 货币的供给与需求

[多选题]积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有( )。

A. 货币当局本身的外汇管理转型
B. 将外汇储备转交给商业银行管理
C. 将外汇储备转交给投资银行管理
D. 国家成立专门的投资公司来管理
E. 扩大对主权债务的投资

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