2022证券投资基金的监管题库模拟试卷191

1. [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

2. [单选题]《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律
B. 部门规章
C. 规范性文件
D. 自律规则

3. [单选题]《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

A. 基金信息披露
B. 基金管理公司
C. 基金投资
D. 基金销售

4. [单选题]在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

A. 证券管理机构
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

5. [单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

6. [单选题]从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券投资基金业委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 基金管理公司督察长

7. [单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

A. 基金托管人资格由中国证监会批准
B. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C. 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D. 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

8. [单选题]基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

9. [单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

A. 基金销售机构
B. 基金份额登记机构
C. 基金销售支付机构
D. 会计师事务所

10. [单选题]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院

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