期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟试卷186

1. [单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

A. 与本人有利害冲突^{(clash of interests)}的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密

2. [单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B. 向期货公司监事会^{(corporation supervisory)}负责
C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

3. [多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C. 参加或者列席与其履职相关的会议
D. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

4. [多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

5. [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

6. [多选题]期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 董事长
C. 高级管理人员
D. 股东

7. [多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司股东大会
B. 期货公司董事长
C. 期货公司董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

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