市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、基本要求(basic requirements)、诚信教育(honesty education)、建立健全(establishing and perfecting)、业绩考核(achievement assessment)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。

[判断题]市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）

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[单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

A. A．5000万元
B. B．3000万元
C. C．1亿元
D. D．2亿元

[多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A. A．只有综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}才能从事证券自营业务
B. B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C. C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D. D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

[多选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

A. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B. 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C. 提高自营业务运作的透明度
D. 建立完备的业绩考核和激励制度

[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

[多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

[多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

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