第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022模拟考试题免费下载196

1. [单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. A．保荐人(主承销商)
B. B．发行人律师
C. C．承担审计业务的会计师事务所
D. D．中国证监会

2. [单选题]证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A. 保密性
B. 防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制

3. [单选题]欧盟成员国^{(eu member states)}财政部长^{(finance minister)}一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

A. 泛欧经济监管改革
B. 泛欧金融监管改革
C. 欧洲经济监管改革
D. 欧洲金融监管改革

4. [单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

A. 注册资本
B. 净资本
C. 总资产
D. 净资产

5. [多选题]以下属于网上发行方式的有（）。

A. 上网竞价方式
B. 发行认购证方式
C. 上网定价方式
D. 储蓄存款挂钩方式

6. [多选题]保荐代表人^{(sponsor deputy)}从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

A. 变更登记申请报告
B. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}的学习和工作经历^{(work experience)}
C. 证券业执业证书
D. 新任职机构出具的接收函

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