【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、机构投资人(institutional investor)、政府机构(government organization)、财务顾问(financial adviser)、证券交易场所、证券经纪商(security broker)、发挥重要作用、基本要素。、企业知名度(popularity of enterprise)、证券发行人(issuer)
[单选题]()同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为:
A. 升水
B. 贴水
C. 对冲
D. 基差
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学习资料:
[多选题]证券经纪业务的基本要素包括()。
A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商
E. 证券发行人(issuer)
[多选题]()以下关于证券发行承销的表述,正确的有:
A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度(popularity of enterprise)等缺点
D. 在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
[多选题]()投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括:
A. A.根据并购方案和资金需求安排融资;B.为收购方设计购并方案并协助实施(或者为被收购方设计反收购方案和措施);C.通过价值评估和分析确定合理价格D.在实施过程中自身的风险套利操作
[多选题]()投资银行财务顾问的服务对象非常广泛,从不同的角度来看,其通常可包括:
A. A.公司、企业B.政府机构C.融资者D.投资者
[多选题]()资本市场主要的机构投资者包括:
A. A.产业投资基金B.养老基金和保险公司C.证券投资基金D.投资银行
[多选题]()投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在:
A. A.作为资本市场上主要的金融中介机构,在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用B.投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务C.投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一D.投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用
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