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证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,

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  • 【名词&注释】

    不良行为(bad behavior)、证券公司(securities company)、委员会(committee)、利害关系(interested relation)、业务部门(business department)、业务人员(business operation personnel)

  • [判断题]证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员(business operation personnel)具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]资信评级机构必须做到()。
  • A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
    B. 建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
    C. 从事证券评级业务的业务部门(business department)应当与其他业务部门(business department)保持独立
    D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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