【名词&注释】
营利性组织(for-profit organization)、会计师事务所(accounting firm)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营利性机构、违法违规行为、总经理助理(assistant to president)、造成严重后果、纪律处分(disciplinary punishment)、第五十四条
[单选题]申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
A. A.具有期货从业人员资格
B. B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. C.通过中国证监会认可的资质测试
D. D.具有从事期货业务2年以上经验
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学习资料:
[单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。
A. 总经理助理(assistant to president)
B. 业务部门负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书
[多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B. 擅离职守,造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分(disciplinary punishment)
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[多选题]期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有()相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券
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